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新时代企业刑事合规的建构与完善

时间：2022-05-20 15:50 所属分类：法律论文 点击次数：

　　摘要：企业刑事合规是犯罪治理与预防的有效手段，在分析企业刑事风险的过程中，企业遵循我国《刑法》法定犯罪名的规范，并对企业刑事合规制度、内控体系等进行完善，对进一步提高企业刑事风险防范水平有积极作用。以实体法、程序法等为依据，积极开展合规培训，完善企业的结构性治理，并结合刑事司法程序，对企业的经营以及制度建设等方面进行优化，旨在实现企业刑事合规的综合发展水平提升。

　　关键词 :  新时代；企业；刑事合规

　　新时代企业刑事合规对刑事法律风险防控有直接的影响，基于此，分析企业刑事法律风险，分析企业以及员工涉嫌犯罪或成为犯罪对象，对企业以及员工财产权、人身权等带来风险具有现实意义。所以，在这一过程中，以依法治国为视角，重视企业刑事合规的建构，对企业刑事法律风险防控水平提升有积极作用。新时代背景下，企业刑事合规的建构则是在数据合规的基础上，对企业刑事风险进行控制，从而实现企业刑事法律风险防控水平提升[1]。

　　一、企业刑事合规的要素分析

　　从程序法的角度进行分析，企业刑事合规，则需要从法律激励的角度进行控制，在企业刑事审前转处协议包括不起诉协议以及缓起诉协议，并对犯罪行为以及内部治理等方面进行综合控制[2]。结合本土的刑事诉讼，在对企业刑事合规的要素及执行等方面进行分析中，则可以针对企业刑事与司法环境优化等方面进行控制，在构建企业刑事合规制度的视角下，对企业自主预防机制进行完善，对实现企业刑事风险预防与控制等方面有积极作用。在对企业犯罪案件、法定要求及条件等方面进行分析中，则需要从适用认罪认罚从宽制度的角度，对企业刑事案例进行评估与分析，从而实现企业刑事风险预防与应对的控制效果提升。为保障企业的稳定发展需求，在对企业刑事诉讼全过程的制度集合以及司法体系建设等方面进行优化的视角下，可实现企业刑事合规经营水平提升。从实体法的角度进行分析，则需要结合企业刑事合规的实际情况，对刑罚减让、责任基准点以及管理体系等方面进行优化，在对主动报案、认罪、犯罪等情节进行综合评估与分析的基础上，可建立刑罚减让，并对刑事责任追究体系进行完善与优化，从而提高企业刑事合规的经营与发展水平[3]。

　　二、企业刑事合规建构的策略

　　（一）强化能动意识

　　在“互联网+”视角下，企业刑事法律风险防范与控制，则需结合企业的实际发展与经营发展需求，并对企业刑事风险进行数据预防与分析，从而实现企业刑事合规防控水平提升。在实现数据合规以及运营管理的基础上，全面参与到依法治国中，坚持党对企业经营的领导，并建立战略规划体系，从而实现企业刑事合规运营服务水平提升。完善企业刑事法律风险防控机制，其中包含事前预防机制、事中处置机制以及企业刑事后精进机制，并将其贯穿到企业全生命周期，从而塑造企业的文化格局，对员工行为进行监督与管理，从而保证企业刑事合规达到最佳的预防状态。在这一过程中，还需要开展数据合规宣传活动，并对企业所面临的刑事法律风险以及合规意识等方面进行培训，强化企业职工的法制精神，并对企业管理层、职工的刑事预防能动意识进行优化，而且，从微观细节着手，强调企业的全员全程参与到企业刑事法律风险的预防活动中，这对企业刑事法律风险防控方面有积极作用。

　　（二）落实主体责任

　　企业刑事合规的构建是系统化工程，刑事法律风险对企业的生态结构以及企业经营与发展等会产生直接的影响。所以，重视企业刑事风险的预防与防控，可建立多主体的协同支持机制，并针对企业本身、企业员工、企业的经营与发展等方面进行综合控制。一方面，企业刑事合规在综合发展的过程中，要落实责任到人，并按照相关的刑事法律，建立针对企业刑事预防的章程与制度，对自身经营过程中，所包含的刑事数据进行科学划分，在实际经营与发展中，其中包含个人信息、商业机密等相关数据，所以，在企业刑事合规建构与制度化管理的视角下，明确企业刑事的主体责任，并对企业的经营与发展等方面进行优化，在对企业刑事风险进行评估与控制的基础上，可实现企业刑事预防水平的进一步提升。另一方面，结合企业的经营需求，对企业职工行为进行管控，在刑事风险教育培训的基础上，对企业经营与发展等方面进行优化，重视企业经营管理所涉及的数据的利用，并利用现代科技支持，例如，对身份识别、病毒查杀等方面进行综合控制，对企业刑事预防以及风险防控水平提升等方面有积极作用。在实现企业刑事合规与控制的过程中，可在刑事风险预防与控制的视角下，了解法律，在此基础上，掌握法律，并通过法治思维以及法治经营的方式，深化内部改革，逐步提高企业本身应对风险的能力。而且，还需要重视对企业高级管理人才以及个别股东等人员的行为进行合规管控，并对企业刑事风险进行分解，在经营管理与行为分析的基础上，对企业项目资质进行审查，并对企业的技术水平以及内部审查等方面进行综合控制，对进一步提高企业刑事风险的预防水平方面有积极作用。

　　（三）成立专家团队

　　结合企业刑事合规建构的发展需求，在进行质量管理与控制的视角下，则需要突出人才战略的重要性，对企业核心资本、数据合规以及法律风险等方面进行防控，在重视风险预防与控制的视角下，可聘请专业律师，对企业刑事风险进行判别、评估。

　　此外，结合企业的综合发展需求，在对法律风险防范以及特性法律风险等方面分析中，可以对不同的刑事风险进行评估，从而进一步提高企业刑事风险防控水平。在落实企业刑事风险管控的视角下，可从刑事专业律师参与的角度，对企业经营管理、民商风险等方面进行综合控制，通过刑事风险评估与控制，可结合企业的实际发展需求，对企业刑事风险进行识别与分析，并重视企业刑事合规服务的常态化、信息化发展。在这一过程中，还需要对企业刑事风险预防以及风险识别与应对等方面进行控制，在企业刑事合规介入的基础上，可实现企业刑事风险防控水平提升。

　　(四)完善内控机制

　　从企业刑事合规建构的角度进行分析，在加强企业犯罪预防工作的过程中，则针对企业刑事的可罚性、刑事风险等方面进行综合控制，在企业刑事合规管理与控制的基础上，完善企业的规章制度，并从企业协同治理的角度进行完善，从而提高企业刑事预防与管控水平。充分利用刑事法律专家的专业支持，对企业刑事合规中的刑事法律风险进行分析，在对系列管理工作的开展进行优化的基础上，可实现企业刑事预防的最大化价值产出。

　　因此，企业对刑事预防与合规、内部协调、外部合作、内部战略管理等方面进行优化，从而实现企业刑事风险预防与控制。此外，在对企业刑事风险进行分析中，则需要将被动转化为主动，咨询专业人员，并对企业刑事的法律风险进行诊断，在合法的状态下，对企业经营行为以及员工发展诉求等方面进行综合控制，从而提高企业刑事预防与风险应对控制效果提升[4]。

　　三、结论

　　新时代，企业刑事合规的建构与完善，则是从数据合规与企业刑事法律风险防控的角度进行优化，对进一步提高企业的可持续化发展水平有积极作用。在完善企业刑事合规机制的视角下，不断强化企业的主观能动意识，并重视主体责任落实，完善企业的内部控制机制，对进一步提高企业刑事合规水平有积极作用。从法律视角下，对企业刑事合规建构进行完善，则通过改良组织的内控环境与文化，提高企业刑事的情景预防效果。

　　参考文献

　　[1]张小宁.论合规负责人的保证人义务一以证券犯罪为示例[EB/OL].(2021-09

　　[2]赵炜佳.系统论下刑事合规的作用机理[J] .深圳社会科学，2021.4(5):118-127.

　　[3]朱孝清.企业合规中的若干疑难问题[EB/0OL.(2021-09-03)[2021-09-16]

　　[4]刘雨.企业刑事合规激励机制研究[J] . 法制与社会, 2021(24):132-133.