写作指导

文献综述批判性阅读技巧与引用方式

时间：2023-07-17 21:45 所属分类：写作指导 点击次数：

什么是文献综述，为什么要做文献综述?可以这样说，当你完成论文写作，即将要得出有用的结论时，难道你不希望其他人对你论文的主题感兴趣继而阅读你所写的内容吗?你的论文要出现在与其他论文一起的合集中，合集中所有论文都有助于该主题知识的汇总。因此，为了了解研究现状，你需要阅读其他人的文献，并且进行评价，判断哪里还有可供研究的空间，以便顺利开展自己的写作。

文献综述可以分为两种：一种是综述性论文(专家对于当代文献某一特定主题的一般评价)；另一种是构成研究论文、主题或专题论文等的某些部分的评论。显然我们所关注的是后者。这种回顾则构成了这项研究非常重要的引论，巩固了这项研究值得做的论点。因此，它在论文的前半部分形成了独特的版块，导出这一研究活动更为具体而实用的描述。而如何进行文献综述？你并不需要对所阅读的所有材料都感兴趣，要看哪里与你的研究相关；也并非所有观点你都需要赞同。做文献综述意味着不仅要追溯所有相关资料，同时也要对其中的观点进行评论，产生一个导向说明研究问题的论点。在尼可拉斯·威廉的《项目研究的实施：手把手指南》一书中，便从文献资料阅读、前期准备、回顾方式三个方面进行了较为详细的说明，下文将对此进行介绍。

一、批判性阅读技巧

批判性阅读是一种需要培养的技能。任何一个人，只要是学习过语言及其文学，并分析过重要的文艺作品的话，都会发现有问题需要研究。而学术文章的批判性阅读面临着同样的挑战。首先，在了解批判的不同方面之前，我们对“批判”一词做何解？可用“分析”一词来解释，我们需要对资料进行评论、细阅、分析或是检查。仅仅提供一种对原始资料的描述是不够的，还需要对有疑问的文章内容及质量作出自己的专业评价。要做到这点，你必须从不同方面来审阅此文，对该作品提出多维观点。那么，要从哪些方面来着手？

1.论据结构

可以通过检查结束语或所谓的结束标识语来对论据结构进行分析(如“所以”“于是”“结果”“我们可以得出结论”，以及其他一些类似的单词或短语)以便能查明结论。一般来说，主要结论都在文章的最后，但是有时也会在文章中间。因此，有三方面需要进行检查：

有什么样的证据来支持结论?

该证据是否可信?即其来源是否可靠?

论证逻辑是否合理?即论证分几步把证据引向结论?

你应该对此进行冷静分析，就像法官审判律师对案件提供的证据一样。一个有用的技巧则是从短语形式中抽出证据和结论，并按论证顺序对其进行排列，这样就能使你不受上下文的影响来检查逻辑形式。这个过程说起来容易做起来难——论证可能会复杂难解——但是，就像法官一样，你应对你在该方面所作的评论的总结作记录。

2.基于作品和论据的假设

所有的作品都根植于理论，建立在价值观之上，评论时必须把文章与理论及价值观联系在一起。有时在文章开头对这些就有明确的阐述，有时比较模糊或是没有提及。要发现并知道文章所隐含的意思，你就必须对所研究的主题领域内不同的理论立场有所了解。比如，社会科学的女权主义、经济学的凯恩斯主义、建筑学的现代主义、心理学的弗洛伊德主义。在每一个领域，理论性观点都可能和其自身价值观相冲突。你只有了解这些才能对文献价值进行慎重评价。

3.作品更广泛的背景

脑力劳动是在一个竞技场进行的，在那里权力、政治、时尚、经济、竞争传统以及其他许多因素都起着重要的作用。这些可能是形成观点的决定性因素，要理解其背后的力量必须要对其进行分析。例如，当初人们认为工业革命的力量是不断发展的，就像如今我们认为电子革命背后的力量一样。

4.与其他作品进行比较

评述没有绝对的价值标准，没有明确的规则说谁对谁错。研究写作是一个有争议的领域，在该领域，可能会有不同的观点或立场来取代。然而，评论性阅读有时可通过对不同的文章进行比较来突出不同的方法、精确程度、矛盾、论证力度、理论观点及普遍价值观的暗含意义、结论类型。这样就有利于把文献的各种流派组合或是区分开来，以帮助你对该领域背景有更多的了解。

二、文献综述的切入视角

回顾并不仅仅局限在你所研究的特定领域，而应该按照四大方向进行。如以下四个方面，从一般到个别，他们的相对重要性取决于你研究领域的性质。

研究理论与哲学基础  建立与你研究领域有关的知识背景

该领域的发展历史  追溯当前思想的理论背景

该领域的最新研究和发展 了解目前研究问题和最新观点及实践，讨论有争议的论点，发现认识之间的差距。

研究方法   探究已经采用的实践方法，尤其是那些可能与你研究领域相关的方法。 

你会发现进行文献综述并非是一件轻而易举的事。阅读、写作与评论，如此循环往复：作品读得越多，知识面越广，你就越能把握共识、矛盾以及不确定性的地方。重要的是你要博览所选主题的群书，对参考的资料进行筛选。文献评论并没有很大的空间供你发挥，假如相关的文献作品汗牛充栋，你可能要缩小提出的问题以限制所选主题的范围。显然，众多主题，诸如经济学、政治学、哲学、社会情境、法学及统治等都可以成为评论的主题，但不可能面面俱到。一方面，应把主题聚焦在你最感兴趣的方面，且尽量不偏离你的专业领域；另一方面，倘若相关的文献数量似乎不多，有可能是你所选主题的研究还不多或你搜索相关文献所花的时间还不够。若相关研究确实不多，那你从事该研究则有了绝佳的理由。

文献评论并不遵循同一种结构，因此很难给它规定一种模式。但仍分享一种在进行文献综述时合理安排论点和论据的行之有效的技巧。在相关文献的帮助下，按部就班地展开精彩论证，同时顺理成章地引出所要研究的问题需要以下几个步骤。

1.从文献中选取你认为和你的主题最相关的内容，且只选取那些归纳了不同作者对该文献的观点、看法或评价的内容。同时，也可记下你初次阅读这些文献时的评价。笔记的价值就在于这种简洁性。另外，如果评价过于冗长，则应把每篇记录归纳成含有主要内容的段落，并打印出来以便查阅。这样的段落可能有10～20个，多于20个只会成为累赘。

2.将这些记录按一定顺序编号。

3.连续画四五个小方框，排成一列。这有助于呈现文献综述以及论证的步骤：一列方框列出论证的步骤，另一列方框列出每一步支持文献的记录。

4.如果对整个过程较熟悉，你可试着在每个方框内依次写上简短的话语作为提纲。如果觉得还没有准备好，那就暂时空在那里吧。

5.按上述方式完成论证后，在旁边的方框内写上支撑每一步论证的笔记条目数。

6.如果每一步论证的内容概要还没有写入方框内，可以先把笔记条目数写入其他的方框内。同一主题的笔记归纳在同一方框内，并把这些组群按照从一般到特殊的顺序排成一列。比如，你应当记录有关主题的一般理论背景，记录对引起问题的主题各方面的有关看法以及有关这些问题的解决方法，并对已试图得出的解决方法作出评价。

7.在组对的方框内制订出论证的步骤。

8.最后一个方框内不应当含有任何文献附注的数字，因为论证的最后一步应该是陈述结论，实际上就是回答研究的问题。

9.按需要增减组对表格，不同的论证需要的步骤是不同的。

10.回顾你所做的。矫正、巩固或更改程序和内容，甚至探索新的版本，直到你对结果满意为止。

如果你正在攻读博士学位，务必在回顾中包含一些你自己的与主题相关的作品(出版或甚至没出版的)。你应当使读者信服你已经在研究主题方面拥有专业知识，这相当于研究型硕士的预备阶段。

三、文献综述的引用方式

一旦定下了你回顾的内容及用来支持你论点所需的程序，接下来就要考虑回顾的方式。假设读者根本不了解你的主题，在最初应对计划研究的重点进行简短而清晰地陈述，它不是文献综述的一部分，而是阐明研究的主题。回顾的开头应对相关文献的特征进行大致概括。例如：

有关极地探险队的报道已不是一件新鲜事。早期描述的趋势是颂扬开辟新路线的鼓舞人心的人物的英勇主义，如库克或阿曼达森。近期倾向于分析探险者物质和精神方面的成就，这些与人类的力量和忍耐力相关。最近，有关探险历史在社会与政治权力的斗争及科技进步和科学研究的背景中可以考查到。

这就给了你一个好的理由来介绍用于支持你导言的文献。你可以选择如何来参考不同详细层次的文献。下文界定了引用的四个层次，以细节递减的顺序依次列出(引用仅供例证说明)。

1 整块缩排式引用

兰杰(Ranger,2004:36) 坚持要求有高质量的设计：

如果对如何解决复杂的设计问题考虑不充分的话，建筑物就不会发挥有效的功用。不好的设计将导致计划困难、空间质量低、维持费用偏高以及服务时常中断。我们应让当事人坚持拥有足够的资源来致力于发展项目中的设计活动。

2 句内引用

据兰杰(Ranger,2004:36)所说，“如果对如何解决复杂的设计问题考虑不充分的话，建筑物就不会发挥有效的功用”。

3 释义/总结

兰杰(Ranger,2004)论证说忽视对设计问题的解决将导致低劣的建筑物。

4 概括(结合若干资料)

普遍认为缺乏足够的时间和资源来解决建筑物中的设计问题会导致低质量的发展。(Hendry,1998;Waldren,1999;Smith,2002;Ranger,2004)

大多数情况下是没有足够的空间来使用整块引文的，而只有在引文对你的论证完全重要的时候，才需要使用句子范围内的引文。由于文献综述涵盖众多领域，所以我们通常会选择第四个层次的方法，而第三个层次的方法大多用来作为引用具有影响力的作者的重要观点的方法。

引证时，应避免含糊不清。必须明确的是，你所引证的内容能否真正反映出作者发现或提出了这一观点，并对其进行了评论，抑或收集了相关信息。例如：

关于贫穷的影响已有很多研究。(Kraus,2003)

或：

近几年贫穷与健康的关系问题已引起广泛研究。(Kraus,2003)

这样是否就意味着Kraus已对其进行了大量描述和研究工作？或是对其进行过分析？抑或他汇总过一系列相关文献呢？消除模糊不清需要更具体细致的研究。

另一个需要关注的是你总结观点的准确性和对他人作品评价的公正性问题。鉴于提供对原著的精确印象、在确保不误导读者或误述材料的内容前提下，详细地将观点叙述出来，你需要对大量信息作出判断。关于如何考察文献内容及撰写文献综述的形式，下文给出一系列有价值的建议。

确保你的回顾不是对前人所作研究材料或相关文献的一种单纯的罗列；并且避免对材料的相对重要性和内在关联性进行任何评价。概述文献以对你所选主题的研究工作中开展的丰富的相互影响和主要步骤提供指导。

通过文献分析，核查你所研究问题的重要观点是否已全部列出。一份对前人所作研究的简单地按年代顺序排列的回顾不能使你的论点具有足够的可信度，不足以体现你研究问题的重要性，也不足以说明你是如何进行你的研究工作的。

确保基本理论背景与对该观点所进行的更加细致的材料审查，以及促成你自己研究主题的具体研究之间存在必然联系。你所运用的理论应能使读者明确你对所评文献的态度以及你自己所持的哲学立场。

做一项涉及跨学科的评论时，需将各学科联系起来进行研究，而不应将各学科分离开来逐个研究。许多研究主题并不限制在一个学科领域内。因此，学科间千丝万缕的联系需要显露出来。有时，你甚至能提出一些新的需要调查研究的联系。

确保你的评论中包含有你对前人所作调查研究的一些思考，以便在方法论上对你的调查研究起到一个示范作用。

应该查阅多少参考文献才算足够呢?这取决于你所选定的研究主题，但由于空间的限制，作为研究计划的文献综述部分必须简明扼要。20～30个参考文献就过多了，在限定的范围内，实际上选定5～10位作者就足够了。重要的是选那些对于你的研究工作能起到关键性作用的文献。一般而言，可查阅借鉴在你所研究的领域中前人已做出来的一些研究计划的成功之处。