写作指导

论文案例研究的选择与设计

时间：2022-11-17 21:55 所属分类：写作指导 点击次数：

案例研究方法作为一种常用的定性研究方法，可以深度剖析事物发展的复杂过程，通过分析某个过程中人物、事件及其中蕴藏的关系、结构和逻辑，再现事件的前因后果。案例研究法适合于回答“怎么样”和“为什么”的问题，关注的重心是现实生活背景下的实际问题，可以用以对个体、群体、组织、事件进行描述性、探索性和解释性的分析。在论文写作之前，如何确定是否可以使用案例研究方法？如何进行案例研究方案的设计，罗伯特·K·殷的《案例研究：设计与方法》给予了较为详细的解释。

《案例研究：设计与方法》一书详细说明了案例研究方法应用范围的广泛性和开创的学术财富，首先给出案例研究方法的操作性定义，指出它与其他社会科学研究方法的不同，全面探讨了研究准备和材料收集问题，不断拓展案例研究方法，并在最后全面讨论了所要撰写的书面和口头案例研究报告。该书有助于引导读者全面且深入地了解案例研究方法。当研究者通过文献综述明确自己的研究问题之后，在具体的展开研究之前，究竟如何确定自己的研究适合采用案例研究方法？确定了之后又该如何遵循一个正式、明确的研究程序？有时候，研究者们自己都可能一知半解，在一种模糊、懵懂的状态之下便决定要进行案例研究，在开展研究的过程中也会存在许多不规范之处，从而导致最后的呈现形式存有诟病之处，甚至还可能存在辛辛苦苦开展的案例研究竟然不适合最初的研究问题的情况。如此看来，在开展研究之前将该方法了解得清清楚楚，明确是否适合该方法，以及如何开展是极为有必要的。下文将以2022年发表在权威期刊中的范文《社会交换理论视角下“金字塔”型乡村治理体系研究——基于山东省Ｊ市Ｓ村的单案例分析》为例，对书中的理论内容进行说明。

一、如何确定案例研究作为研究方法

在决定采用某种研究方法之前必须要考虑三个条件：该研究所要回答的问题的类型是什么；研究者对研究对象及事件的控制程度如何；研究的重心是当前发生的事或者是过去发生的事。首先，对于案例研究法，要回答的问题的类型应是“怎么样”和“为什么”之类的问题。这类问题需要按时间顺序追溯相互关联的各种事件，并找出他们之间的联系，而不仅仅是研究它们出现的频率和范围。因此，决定采用何种研究方法的第一个条件，也是最重要的条件，就是弄清楚你的研究要回答何种类型的问题。其次，案例研究无法对相关因素进行控制，或者仅能进行极低程度的控制。在没有人向你报告发生什么事的时候，你必须通过直接观察事件过程，对历史事件的参与者进行访谈或者通过收集文件档案资料、物证等获取信息，这一过程很难去控制研究对象。第三，案例研究法适合用于研究发生在当代的事件。接下来将通过范文对这三个条件进行验证。

范文通过其摘要的描述很容易可以得知这篇文章的研究问题，如下文所示。

【基于山东省 “全国乡村治理示范村”的案例分析，深入揭示党建嵌入 “金字塔”型乡村治理体系的作用逻辑及影响。】

即通过对山东省“全国乡村治理示范村”的案例分析，深入揭示党建是如何嵌入“金字塔”型乡村治理体系，并产生了怎样的影响。透过其研究问题便能够清晰得知要回答的研究问题的类型。而关于对研究对象及事件的控制，文章在“分析思路及研究方法”部分做出了关于研究方法的阐述，如下文所示。

【本文采用的研究方法主要包括深度访谈和跟踪观察等，案例资料来源于课题组在2019年9月-2021年6月实施的实地访谈、参与式观察和跟踪调查 （参见表１）。一方面通过访谈村党组织领导班子、普通党员与村民群众并辅以参与式观察的方式，获得一手的调研资料；另一方面整理关于该村的相关新闻报道、文档书籍、会议纪要等记录材料，作为资料补充】

在文字描述和表格中所反映出来信息来看，作者想要了解发生在前几年的研究对象的整体发展变化情况，是没有办法实现像实验研究一样集中研究一到两个独立的变量，在实验过程中交替给研究对象施加不同的刺激，也即没有办法实现对研究对象的控制。所以针对该村所经历的由富到穷、由穷到乱、由乱到治、由治到富的过程，以及村级党组织由强到弱、在强化党建嵌入乡村治理的实践下实现由弱到强的转变，仅能采用案例研究的方法，通过“访谈、跟踪调查”以及“诸多二手资料”而获得相关资料，并通过“参与式观察”在某种程度上实现对研究对像的非正式控制。而关于第三个条件，范文中所研究的是山东某村在当代关于乡村治理的现状情况，大部分情况之下则是可以通过实际接触这些研究对象而获取资料，而案例研究则是对正在发生以及已经发生的事件进行研究，因此因此采用案例研究法较为合适。

二、案例研究方案的设计过程

每一类实证研究都有其隐含的研究设计。就其最本质的意义来说，研究设计是用实证资料把需要研究的问题与最终结论连接起来的逻辑顺序。也即，研究设计是从“这里”到“那里”的逻辑步骤，“这里”指的是需要回答的一系列问题，“那里”指的是所得出的结论。而“这里”到“那里”之间的内容则是收集和分析并解释相关资料。换句话说，要收集哪些资料？哪些资料与要研究的问题相关？如何分析结果？结合对实证研究的研究设计的理解，可以得出案例研究的研究设计的四个重要的要素：要研究的问题；理论假设；分析单位；连接资料与假设的逻辑。

关于第一个要素，确定要研究的问题，通过自己的“灵机一闪”或者其他渠道并通过文献梳理界定其研究价值和可行性，确定自己要研究“怎么样”或“为什么”的研究问题，以明确自己要采用案例分析的研究方法。其次，每个研究假设可以引导你关注研究范围之内的问题，且只有明确提出某种具体的假设，研究才会有正确的方向。第三，案例的分析单位可以是单个或者多个人，也可以是某一事件或实体，例如小团体、社区、具体事件等。而对分析单位的尝试性界定是与你所要研究问题的界定联系在一起的。因此在界定分析单位时，通过询问自己你想回答什么问题、为什么你要选择这一分析单位来回答这些问题，这可以帮助你避免错误地界定案例研究的分析单位。第四，在案例研究的设计阶段，你需要注意选择主要资料，并确定所选择的资料是否适合你的案例研究；而后你需要合并、计算你的案例研究资料，将其作为初始研究假设的直接反映。仍以范文为例说明作者如何进行的研究设计。

1.明确研究问题

通过前言的描述，作者发现，虽然国家爱现如今十分重视农村基层党组织建设，但关于乡村基层党组织存在一系列现实问题，如下文所示。

【但我国全面实施农村税费改革以来，农民税费负担切实减轻的同时农村基层党组织与农民之间的硬性纽带也在消解，导致基层党组织的政治领导和服务群众的功能明显弱化，在农村社会民主实践中面临“反转、空转和停转”的困境，治理过程也存在重形式与轻内容、重常规与轻创新、重经济与轻文化共存的现象。】

关于这一现实问题引发了作者关于重塑农村基层党组织效能，促进乡村治理体系高效运转的思考。并进一步聚焦到了文章的研究问题上。通过文献梳理作者发现，虽然以村级党组织为核心，通过党建嵌入乡村治理体系，重建 “党政群合一”的一体化乡村社会治理架构已经在基层治理中运用，但关于乡村治理主体间有效协同机制的研究仍是空白领域，因此作者致力于通过社会交换理论探析党建嵌入乡村治理体系中所形成的各主体之间长期稳定交换关系的内在逻辑。由此，便明确了文章的研究问题。

2.设定研究假设

研究假设的确定可以使得文章具有正确的研究方向和原则导向。为何该村之前无论是党组织领导班子还是党员队伍、村民群众都存在各种各样的弊端，但在通过党建促进集体经济发展、构建乡村治理主体利益联结机制的一系列实践性探索之后，便并取得良好的乡村治理效果。这其中是“社会交换理论”发挥了较大的解释作用，如下文所示。

【针对目前乡村治理普遍存在的“短期有效，长期无效”的窘境，将党建嵌入到乡村治理体系中，充分利用党的执政优势与组织优势提供社会交换关系的信任基础，依托农村基层党组织党建工作平台，盘活村集体经济等重要的治理资源；从“外在酬赏”与“内在酬赏”两个方面满足农村基层党组织体系中的领导班子、普通党员和村民群众的具体需求，形成主体之间的信任基础，激励各主体之间形成长期积极的社会交换关系；通过各主体的具体治理事务使自上而下的党建动力具体化，形成各司其职、良性互动的多元协调乡村治理体系，推进乡村善治以实现乡村振兴。】

这一理论阐述既是在说明社会交换理论的适用性，也是在提供相应的理论假设，即参与乡村治理的村党组织领导班子、普通党员以及村民群众三个治理主体在党建工作嵌入的基础上形成了长期稳定的社会交换关系，共同推进乡村善治。从而界定下文案例研究具体是从什么方面展开分析论证过程。

3.界定分析单位

从分析单位来看，该文在副标题中就将分析单位界定为“山东省J市S村的单案例分析”。上文提到，通过询问自己你想回答什么问题、为什么你要选择这一分析单位来回答这些问题，这可以帮助你避免错误地界定案例研究的分析单位。因此，我们可以试图通过研究问题明确作者对分析单位的界定。本文的研究问题是探索党建嵌入“金字塔”型乡村治理体系的作用逻辑及影响。若是对党建如何嵌入乡村治理体系展开研究，则需要以一个共同体为单位，其中涉及到治理者和被治理者以及事件。因此，某个人、某件事显然不能构成案例研究的对象，只能是一个集合体，故该文的分析单位是村组织集体。

4.连接资料与假设

从连接资料与假设的逻辑来看，上文所显示出的范文所搜集到的资料村党组织领导班子、普通党员与村民群众的访谈资料以及关于该村的相关新闻报道、文档书籍、会议纪要等记录材料都是与本文的研究内容相关的。具体来说，无论是该村在1998-2004年在治理方面所面临的困境，还是从2004年起，通过党组织建设促进集体经济发展、构建乡村治理主体利益联结机制的一系列实践探索，这些由所收集的资料都一步一步地向研究假设靠拢，成为了研究假设的直接反映。由此，在资料与假设可以连结起来之后，作者便可以轻松完成论文写作，完美地完成研究问题的解决过程。

综上，在确定是否适合使用案例研究方法之时，可以首先询问自己所要研究的问题的类型是否是回答“怎么样”和“为什么”的问题；是否不需要对研究对象及事件的进行明显的控制；研究的重心是否是当前发生的事或者是过去发生的事。而在确定了自己适合开展案例研究之后，便需要严谨地完成案例方案的研究设计：明确自己的研究问题，设定研究假设，界定分析单位以及使得原始资料与研究假设之间的逻辑清晰畅通。