写作指导

文献引用与注释的形式与原则

时间：2022-09-03 10:03 所属分类：写作指导 点击次数：

　　对于许多科研工作者而言，一篇论文的文献注释似乎是一个“不起眼的”细节。然而，文献注释的写作是否准确，格式是否规范，一定程度上反映出论文作者的基本功。那么，文献注释有哪几类?它们又各有哪些写作标准呢?

　　一、文献注释的三种形式

　　从类型来看，文献注释主要包括论文中的引用、注释，以及论文最后以列表形式展示出来的参考文献等三种形式。从位置上来看，参考文献的位置比较固定，大多列于论文末尾，不管是期刊论文，还是学位论文，参考文献的格式基本都是一致的。相比之下，引用和注释是放在论文末尾还是放在论文之中，则比较复杂。具体放在哪里，与论文的类型、期刊的风格密切相关。因此，引用和注释在论文中的位置，有的是在页脚，有的是文尾。文献注释的这几种类型，有什么关联和区别呢?

　　（一）引用

　　对于引用而言，我们一般强调“一引一标”，即每做一处引用，就要标上一处引用的符号。中文论文一般用右上角上标的格式，当然，现在也有很多论文使用“APA”格式，即将作者与年份放在括号里面，如(某某，2018)。

　　（二）注释

　　注释也分为两种。一种是解释性的注释，另一种则是引文性的注释，这两种情况的位置是有所不同的。前者一般不会用“一引一标”的形式，很多时候会出现多个文献出处、多个应用，但是只标一处。引文性的注释则跟引用非常像，注释很多时候是放在论文里面的，只有极少数的期刊会把注释放在论文后面。

　　（三）参考文献

　　参考文献与引用、注释都不相同，因而，它们之间可以不一一对应。尤其是，大部分参考文献都是非直接引用。国内的学术期刊经过长时间的发展，目前确实也出现了将引用、注释和参考文献合并处理的趋势。一些期刊已经不再对引用、注释和参考文献做区分了。

　　尽管在此将三类文献注释分别论述，但造成这种划分的原因，其实跟学科有关。一些偏向历史方向的学科如考古学科、文学史等，它们还是比较强调将注释与引用相区别。而很多综合期刊，尤其是一些偏社会科学性质的学科，则基本上倾向于不区分引用、注释、参考文献，而是统一放到文末。至于学位论文，现在国内比较主流的处理方式，仍然是将它们区分开，即注释还是放在论文中，直接引用有时候也会置于论文之中，同时，再论文末尾仍会根据文献类别(如图书类、论文类、国内外)列出比较长的参考文献列表。

　　二、文献注释处理中的两个问题

　　从学科的角度来说，如前所述，人文学科与社会学科是存在区别的。在实际的文献处理过程中，我们也要考虑自己所在学科的一些特性、学科传统。同时，还需要关注如下两个问题：

　　第一，期刊差异。常常有作者会感到疑惑，在投稿的时候往往会投好几个期刊，那么要不要把文献等一些形式性的内容调整成所投期刊的样子?按理来说，应该要将自己的论文的形式规范调整成期刊要求的样子。在很多编辑看来，这是一个体现态度的问题。

　　第二，作为作者，我们应当反思，文献为什么重要?尽管文献注释、参考文献以及引用的文献不属于论文主体内容，它们属于形式规范，与论文的核心问题是什么、论证得怎么样、结论怎么样等都没有很直接的关联。但是，为什么我们通常会认为文献很重要呢?这是因为，论文太多而期刊太少。按照教育部的认定，国内学术期刊加起来大约有1万本。这1万本期刊中，自然科学、医学、农学等工科期刊占70%左右，人文学科大概也就3000多本。在这样的大环境下，论文中任何细枝末节的小地方，都可能成为编辑不录用我们的稿件的原因。

　　三、文献注释写作的六个原则

　　很多人认为，“写大论文者不拘小节”。但对于编辑而言，形式问题往往会影响他们对稿件的判断。从这一角度来看，哪怕是极小的细节也应当引起我们的重视。从现实的角度来讲，有一部分编辑认为文献在论文中是非常重要的，所以审稿时习惯看完论文题目后就看文献，如果文献部分处理不妥，就可能产生负面的审稿结果。

　　那么，编辑审文献是关注哪些方面呢?文献是否比前言、正文更重要呢?为何仅凭文献就能判断一篇论文的好坏呢?下面我们看一下文献引用的基本原则：

　　（一）紧密相关性

　　论文所引用的文献与观点的紧密结合程度，自然是越高越好。对于很多论文而言，所用举例或者引用的文献与论文的关联比较远，这在逻辑上就会显得比较松散。

　　（二）证明充分性

　　引用文献主要用于证明、推理论文的观点，如果相关度不高的话，那么证明效力也就会下降，这进而可能导致观点不成立，甚至推翻整篇论文。

　　（三）时效性

　　时效性意味着论文的前沿性，一般来讲，论文引用文献的时间上限十年，如果所用文献都是十年之前的，那么这类研究的重复率往往会很高。当然，这一点也要区分文献的类型。从整体上来讲，文献的时效性越强越好，如果能控制在三、五年内将会非常完美。

　　（四）分布层次性

　　这主要指的是文献的高、中、低层次，如C刊文献、中文核心文献、普通期刊的文献等等。一篇论文引用文献要有一定的层次，错落有致。有人可能会质疑，C刊论文难道不是最好的吗?为什么还要引用其他期刊的文献呢?目前，很多编辑部倾向于论文引用高水平文献，但也有期刊对此模棱两可。因此，相比较前面几项原则，不同期刊在分布层次性上有所区别，作者在应用时可以灵活一些。

　　（五）类型全面性与平衡性

　　论文包括期刊论文、会议论文、学位论文，此外还有书籍、网络文献、论文集等多种类型。一篇论文在引用文献时，首先要做到类型全面。这并不是说要出现所有类型，更多的是指不要引用单一类型的文献，像一本图书或者一篇论文的观点都没有引用，都是有问题的。同时，还要做到文献类型的平衡性，比如全篇论文二十个论文文献，只有一个图书文献，这就会不够美观。

　　（六）期刊灵活性

　　无论是文献引用的层次性，还是全面性、平衡性等，不同期刊的具体要求都是存在差 异的。因此，在文献引用的具体操作中，应该关注到期刊的灵活性，不要过于较真。